證券類股權類私募基金公司辦理備案的要求和方法

私募基金公司的設立和其它公司不同，私募基金公司雖然也屬于后置審批，但是備案要求和流程限制眾多，審核要求也是非常高的。私募基金公司的類型主要分為股權類和證券類兩種，這兩種私募基金公司在備案要求和流程上也會有相應的區別。

私募基金公司的設立首先是對公司名稱的要求，公司名稱需帶有“私募基金管理”字樣，且該公司經營范圍需有“私募股權投資基金管理”業務范圍。其次就是對經營場地、從業人員、資格證以及股東和投資業績情況等做出的具體要求審查規定。

股權私募基金公司備案流程和要求

私募基金公司辦理的基本要求：

1、名稱：名稱需要帶“私募基金管理”字樣；

2、經營范圍要求：備案股權私募經營范圍需要帶“私募股權投資基金管理”；

3、場地要求：如報備人員5-8人（低5人，一般準備6個）場地要求90-140平獨立辦公環境，人員不能兼職，辦公場地不能混同其他公司集中辦公；

4、人員要求：需要準備法定代表人/兼總經理+投資經理兼副總+合規風控+財務+行政+（可有也可無：投資部助理，具體看公司人員配置）；

5、資格證要求：參與投資部門人員和高 級管理人員（法代+風控+投資經理）均須有基金從業資格證（科目一+科目三）；

6、股東出資要求：股東個人出資能力需要覆蓋認繳+股東貨幣資金需要覆蓋實繳且能說明來源；

7、投資業績要求：提供高管或投資人員股權（含創投）項目成功退出證明（2個以上項目證明），包括但不限于管理產品的證明材料、退出材料等；申請機構高管人員、團隊員工在其崗位或私募投資基金領域具備專 業能力的證明材料。

私募基金公司辦理的流程：

1、申請主體設立（名稱和經營范圍上面做了要求）

2、配備齊全人員（須全員社保）

3、租賃辦公場地

2、4、準備備案所需清單

5、出具意見書

6、申報基協審核

證券私募基金公司備案流程和要求

1、名稱：名稱需要帶“私募基金管理”字樣

2、經營范圍要求：備案二級私募經營范圍需要帶“私募證券投資基金管理”

3、場地要求：如報備人員5-8人（低5人，一般準備6個）場地要求90-140平獨立辦公環境，人員不能兼職，辦公場地不能混同其他公司集中辦公

4、人員要求：需要準備法定代表人/兼總經理+投資經理兼副總+合規風控+財務+行政+（可有也可無：研究員+交易員，具體看公司人員配置）

5、資格證要求：參與投資部門人員均須有基金從業資格證（科目一+科目二）

6、股東出資要求：股東個人出資能力需要覆蓋認繳+股東貨幣資金需要覆蓋實繳且能說明來源

7、投資業績要求：（1）證券類一般分為三類：管理基金產品、個人賬戶投資（需說明資金合理性，需為業績個人資金）公司自營賬戶投資（需說明資金合理性，所任職公司的自有資金或公司股東的只有資金），此三類均要求近三年連續6個月不間斷業績，且規模不低于1000萬，保持是盈利狀態。

證券基金公司辦理的流程：

4、準備備案所需清單

如有私募基金公司相應設立需求，可與我咨詢或私信，為您提供相應的方案規劃，因需而設。